简介
刑事司法制度是任何一个文明和法制的国家都不可缺少
的制度。刑事司法制度担负着控制打击犯罪，维护社会正常
秩序，保护人民生民财产安全的重任。控制和打击犯罪虽然
是刑事司法制度的重要任务，西方刑事司法学者认为，刑事
司法制度不能只注重追求如何有效控制和打击犯罪。刑事司
法制度在其运行中不可避免地会涉及人民的人身自由权利。
为了使人民的人身自由权利不受到不恰当的侵犯，刑事司法
机构不但要注重如何有效地控制犯罪，还要注意保护人民和
刑事程序当事人的合法权利。刑事司法制度的运行必须符合
公平和正义的原则。为此，西方刑事司法学者普遍认为，有
效控制犯罪和有效保护人民合法权利应是刑事司法制度在其
运行中追求的双重目标。
????然而，在有效控制犯罪和有效保护人民人身自由权利两
者间却不可能有完全的统一。刑事司法制度的运行如是以如
何最有效地控制犯罪为主导，法律就应给予刑事司法机构尽
可能大的权力。刑事司法机构权力的扩大有利于提高刑事司
法机构的效率，使刑事司法机构能更有效地控制犯罪。但刑
?
事司法机构权力的扩大势必导致人民自由权利的减少。反
. 之，刑事司法制度的运行如是以如何最大限度地保护人民自
由权利为主导，法律就应赋予人民和刑事程序当事人尽可能
多的权利和程序保护。而人民和刑事程序当事人权利的增加
势必导致刑事司法机构权力的减少。刑事司法机构权力的减
少肯定会影响它们控制犯罪的能力。在有效控制犯罪和有效
保护人民自由权利之间存在着不可避免的矛盾。在任何一个
民主与法制的国家中，刑事司法制度的运行都不能片面强调
一方面，而忽视另一方面。刑事司法制度在其运行中必须两
者同时兼顾，在两者之间维持适度的平衡。
????美国是世界上经济最发达的国家之一，同时它也是世界
上犯罪率最高的国家之一。美国拥有世界上最庞大的刑事司
法组织。与其他西方国家一样，美国刑事司法制度在其运行
中面临着如何在有效控制犯罪和有效保护人民自由权利之间
维持适度平衡的问题。美国法学者和刑事司法学者长期以来
一直致力于研究和探讨如何能使刑事司法机构即能有效控制
犯罪，又不过多侵犯人民的自由权利。美国宪法是保护人民
人身自由的重要文件。与其他西方国家的刑事程序法相比，
美国刑事程序法的最大特征就是它的宪法性质。人民和刑事
程序当事人的许多权利都是直接由宪法规定的。美国法律赋
予人民和刑事程序当事人的权利之广泛，在各西方国家中是
首屈一指的。美国法律中这些保护刑事程序当事人的内容近
年来受到其他西方国家的注意。有些国家效仿美国，扩大了
法律对刑事程序当事人的保护。
????我国刑事司法制度目前仍处于健全和发展时期。在探讨
?
如何健全和发展我国刑事司法制度时，我国法学者和刑事司
法学者十分重视研究和借鉴其他国家的经验。美国刑事司法
制度中的一些规范和实践也引起了我国学者的关注和兴趣。
引起我国学者较多关注的美国刑事司法规范有：米兰达警
告，沉默权，排除非法证据原则，免受双重危险原则，预审
程序，辩诉交易，审判程序，刑罚的目的和作用等。我国学
者对美国刑事司法制度和美国刑事程序法中的某些规则做过
一定的论述和探讨。但国内目前尚没有系统介绍美国刑事司
法制度和美国刑事程序法的著作。笔者在美国从事法律和刑
事司法制度的教学和研究多年，对美国刑事司法制度和美国
刑事程序法有较为深刻的了解。笔者旨在本书中对美国刑事
司法制度和美国刑事程序法向读者做一较为系统的介绍。笔
者希望本书能够帮助读者更准确，更全面地了解美国刑事司
法制度和美国刑事程序法中的有关问题。
????本书根据美国流行的刑事司法制度教科书的体例写成。
全书共十一章。第一章介绍美国的犯罪问题和犯罪统计。第
二章为犯罪学，介绍美国目前主要的犯罪学理论。第三章为
刑法原理，介绍美国刑法的基本原理和较为常见的刑事辩
护。第四章为警察制度，论述美国警察的组织结构，各类警
务措施，社区警务，警察在执法时应遵循的法律和程序规
则，警察执法监督，警察法律责任等。第五章为法院制度，
介绍美国法院的组织结构，法官和检察官的选择和产生，被
告人的律师权，以及为贫困被告人设立的法律援助制度。第
六章为审前程序，论述审判前的各个程序以及刑事程序当事
人在这些程序中的权利。本章论述的审前各程序有：保释制
?
度，大陪审团指控和预审程序，辩诉交易，审前案件转移
等。第七章为审判程序，介绍审判如何展开和进行，论述审
判中的有关法律问题，以及被告人在审判中的各项权利。第
八章为刑罚，论述刑罚的目的和作用，介绍刑罚的种类和适
用。第九章为缓刑和中间刑，介绍缓刑等在社区执行的刑
罚。本章特别介绍近年来在美国十分流行的介于监禁和传统
缓刑之间的中间刑。第十章为监狱和监禁刑，介绍美国的监
狱制度和适用监禁刑中的各种问题。第十一章为少年司法制
度，介绍少年司法制度的产生和发展，着重阐述少年司法制
度与成年人刑事司法制度的不同。
????美国刑事司法制度已有上百年的历史。美国刑事司法制
度并非十全十美。不论是在有效控制犯罪还是在保护人民合
法权利上，美国刑事司法制度都存在着很多问题和不足。但
这些问题并不是美国刑事司法制度中特有的问题。美国刑事
司法制度中的问题是各国在其刑事司法制度的发展中都可能
遇到的问题。美国刑事司法制度自20世纪60年代以来取得
了令人瞩目的发展。美国最高法院于20世纪60年代起开始
以联邦宪法修正案中的有关条款系统规范刑事司法制度的运
行。自那时起，如何保证刑事司法制度的运行符合宪法规定
的公平和正义原则一直是美国最高法院和各下级法院十分关
注的问题。从20世纪70年代起，对刑事司法制度的研究在
美国逐渐成为一个独立的研究学科。在过去30多年中，美
国刑事司法学者对刑事司法制度中的各类问题，从警察执
法，法院审判，到犯人的管理改造，进行了广泛深入的研
究，取得了重要的研究成果。美国刑事司法制度在最近几十
?
年的发展中，在寻求如何有效控制犯罪和如何有效保护人民
自由权利上积累了许多经验和教训。这些经验和教训值得其
他国家思考和借鉴。了解美国刑事司法制度，总结和研究美
国刑事司法制度中的经验和问题，对其他国家探求如何建立
更公正，更完善的刑事司法制度具有积极的意义。
目录
目??录
前言…………………………………………………………(1)
绪论…………………………………………………………(1?)
第一章美国的犯罪问题和犯罪统计…………………(12)
??第一节统一犯罪报告(unifom?crime?reports)??…(13)
??第二节??全国犯罪受害人调查(national?crime
????vicfimization?survey)??………………………(23)
??第三节??自我报告调查(serf—report?surveys)……(26)
??第四节犯罪给社会带来的经济损失………………(28)
第二章犯罪学………………………………………(30)
??第一节古典犯罪学派………………………………(31)
??第二节新古典犯罪学派……………………………(35)
??第三节??生理学犯罪学………………………………(45)
??第四节??心理学犯罪学………………………………(54)
??一、心理分析学(psychoanalytic?perspective)……(55)
??二、行为论(behavioral?theories)…………………(58)
??三、认识论(cognitive?theory)……………………(59)
??四、性格与犯罪(personality?and?criminality)……(61)
?
.??第五节社会学犯罪学………………………………(63)
??一、社会结构论(social?structure?theories)………(64)
??二、社会过程论(social?plx3cess?theories)??………(70)
??三、社会冲突论(social?cxxaqict?theory)…………(81)
第三章刑法原理………………………………………(88)
??第一节犯罪构成四要件……………………………(91)
??一、非法行为(actus?reus)………………………(92)
??二、主观过错(mens?rea)……………………(102)
??三、非法行为和主观过错同时并存
????(concurrence)??……………………………(104)
????四、因果关系(causation)………………………(107)
第二节刑事责任……………………………………(120)
一、被告人患有精神病(insanity?defense)??……(120)
二、被告人神志不清(defense?of
????intoxication)??…………………………………(124)
????三、被告人未达到承担刑事责任的年龄
????(infancy?defense)??……………………………(125)
??第三节刑事辩护……………………………………(126)
??一、自我防卫(self—defense)??…………………(127)
??二、防卫他人(defense?of?others)………………(130)
??三、保卫财产(defense?0f?property)??……………(131)
??四、被强迫犯罪(duress)??………………………(134)
??五、紧急避险(necessity)??………………………(136)
??六、警察诱惑(entratamnt)??……………………(138)
第四章警察制度………………………………………(143)
?
第一节警察的历史…………………………………(144)
一、英国警察历史…………………………………(144)
二、美国警察历史…………………………………(147)
第二节警察的组织结构……………………………(152)
一、联邦警察………………………………………(152)
二、州警察…………………………………………(157)
三、地方警察………………………………………(158)
第三节警察职责……………………………………(160)
??一、警察巡逻………………………………………(161)
??二、社区警务………………………………………(167)
第四节警察与法律…………………………………(176)
一、逮捕法…………………………………………(177)
二、搜查法…………………………………………(192)
三、短暂停留和简单搜身(stop?and?frisk)??……(204)
四、排除非法证据原则(the?exclusionary
????rule)…………………………………………(207)
??五、不自证其罪原则和沉默权……………………(216)
??六、电子监听………………………………………(227)
第五节警察腐败……………………………………(230)
第六节警察暴行……………………………………(234)
第七节执法监督和警察法律责任…………………(239)
??一、警察内部监督…………………………………(239)
??二、民众审查委员会………………………………(240)
??三、警察民事责任…………………………………(242)
??四、警察刑事责任…………………………………(244)
?
第五章法院制度………………………………………(246)
????第一节??州法院系统…………………………………(246)
????第二节联邦法院系统………………………………(249)
????第三节法官…………………………………………(252)
????第四节检察官………………………………………(256)
????第五节辩护律师……………………………………(263)
第六章审前程序………………………………………(274)
??第一节逮捕后登记程序(booking?procedure)……(274)
??第二节保释制度(bail)??…………………………(275)
??第三节大陪审团控告和预审(grand?jury
????indictment?and?infcnmtion?pllx3ess)??………(281)
??第四节??指控答辩(arraignment)??…………………(285)
??第五节辩诉交易(plea?bargaining)………………(288)
第七章审判程序………………………………………(300)
??第一节被告人在审判中的权利……………………(301)
??一、不被强迫自证其罪的权利(protection?against
????self—incrimination)??…………………………(301)
??二、免受双重危险的权利(protection．against?double
????jeopardy)??……………………………………(302)
??三、对质权(the?right?of?confrontation)…………(304)
??四、要求陪审团审判的权利………………………(306)
??五、律师权…………………………………………(309)
??六、公开审判的权利………………………………(310)
??七、及时审判的权利………………………………(311)
?
??第二节审判程序……………………………………(313)
??一、选择陪审团……………………………………(313)
??二、审判程序………………………………………(318)
??第三节上诉程序……………………………………(327)
??第四节量刑听证……………………………………(330)
第八章刑罚…………………………………………(332)
??第一节刑罚的历史…………………………………(332)
??第二节刑罚的目的…………………………………(335)
??一、报应目的(retribution)??……………………(336)
??二、威慑目的(deterrence)………………………(338)
??三、剥夺罪犯犯罪能力的目的
????(incapacitation)………………………………(341)
????四、改造目的(rehabilitation)??…………………(343)
??第三节刑罚的种类…………………………………(348)
??第四节死刑………………………………………(356)
第九章缓刑和中间刑…………………………………(365)
第一节缓刑(probation)??…………………………(367)
第二节加强监督式缓刑(intensive?supervision
????probaficn)??…………………………………(370)
第三节分段刑和震慑式缓刑(split?sentences
????and?shock?probaficn)………………………(372)
第四节家中监禁(i-buse?confin~nent)??…………(373)
第五节??电子监视(hectrcrdc?surveillance)………(374)
第六节居住式社区矫正设施(residential?community
????correction?facility)…………………………(375)
?
第十章监狱和监禁刑…………………………………(377)
??第一节监狱发展史…………………………………(378)
??第二节监狱种类……………………………………(380)
????一、看守所…………………………………………(381)
????二、监狱……………………………………………(383)
????三、私营监狱………………………………………(387)
??第三节狱中生活……………………………………(390)
??第四节犯人改造……………………………………(397)
??第五节监狱生产……………………………………(400)
??第六节犯人管理……………………………………(403)
????一、性犯罪犯人……………………………………(404)
????二、患有精神病的犯人……………………………(405)
????三、智力低下的犯人………………………………(407)
????四、患有艾滋病和带有艾滋病病毒的犯人………(409)
????五、老年犯人………………………………………(413)
????六、女性犯人………………………………………(414)
??第七节犯人权利……………………………………(418)
??第八节释放出狱……………………………………(425)
??一、赦免和减刑(pardon?and?executive
????clemency)…………………………………(425)
??二、假释(parole)??………………………………(427)
??三、强制性释放(mandatory?release)……………(429)
第十一章少年司法制度………………………………(435)
??第一节??少年犯罪问题………………………………(436)
??第二节??少年法庭的建立和沿革……………………(437)
?
??第三节??少年司法制度………………………………(444-)
????一、少年违法犯罪的概念…………………………(444-)
????二、少年法庭的管辖权……………………………(444)
????三、对少年案件的调查……………………………(446)
????四、对少年案件的起诉……………………………(448)
????五、审前羁押………………………………………(449)
????六、辩诉交易………………………………………(449)
????七、放弃管辖权……………………………………(450)
????八、少年案件的审理………………………………(452)
????九、少年犯的处罚…………………………………(453)
主要参考书目……………………………………………(457)
前言…………………………………………………………(1)
绪论…………………………………………………………(1?)
第一章美国的犯罪问题和犯罪统计…………………(12)
??第一节统一犯罪报告(unifom?crime?reports)??…(13)
??第二节??全国犯罪受害人调查(national?crime
????vicfimization?survey)??………………………(23)
??第三节??自我报告调查(serf—report?surveys)……(26)
??第四节犯罪给社会带来的经济损失………………(28)
第二章犯罪学………………………………………(30)
??第一节古典犯罪学派………………………………(31)
??第二节新古典犯罪学派……………………………(35)
??第三节??生理学犯罪学………………………………(45)
??第四节??心理学犯罪学………………………………(54)
??一、心理分析学(psychoanalytic?perspective)……(55)
??二、行为论(behavioral?theories)…………………(58)
??三、认识论(cognitive?theory)……………………(59)
??四、性格与犯罪(personality?and?criminality)……(61)
?
.??第五节社会学犯罪学………………………………(63)
??一、社会结构论(social?structure?theories)………(64)
??二、社会过程论(social?plx3cess?theories)??………(70)
??三、社会冲突论(social?cxxaqict?theory)…………(81)
第三章刑法原理………………………………………(88)
??第一节犯罪构成四要件……………………………(91)
??一、非法行为(actus?reus)………………………(92)
??二、主观过错(mens?rea)……………………(102)
??三、非法行为和主观过错同时并存
????(concurrence)??……………………………(104)
????四、因果关系(causation)………………………(107)
第二节刑事责任……………………………………(120)
一、被告人患有精神病(insanity?defense)??……(120)
二、被告人神志不清(defense?of
????intoxication)??…………………………………(124)
????三、被告人未达到承担刑事责任的年龄
????(infancy?defense)??……………………………(125)
??第三节刑事辩护……………………………………(126)
??一、自我防卫(self—defense)??…………………(127)
??二、防卫他人(defense?of?others)………………(130)
??三、保卫财产(defense?0f?property)??……………(131)
??四、被强迫犯罪(duress)??………………………(134)
??五、紧急避险(necessity)??………………………(136)
??六、警察诱惑(entratamnt)??……………………(138)
第四章警察制度………………………………………(143)
?
第一节警察的历史…………………………………(144)
一、英国警察历史…………………………………(144)
二、美国警察历史…………………………………(147)
第二节警察的组织结构……………………………(152)
一、联邦警察………………………………………(152)
二、州警察…………………………………………(157)
三、地方警察………………………………………(158)
第三节警察职责……………………………………(160)
??一、警察巡逻………………………………………(161)
??二、社区警务………………………………………(167)
第四节警察与法律…………………………………(176)
一、逮捕法…………………………………………(177)
二、搜查法…………………………………………(192)
三、短暂停留和简单搜身(stop?and?frisk)??……(204)
四、排除非法证据原则(the?exclusionary
????rule)…………………………………………(207)
??五、不自证其罪原则和沉默权……………………(216)
??六、电子监听………………………………………(227)
第五节警察腐败……………………………………(230)
第六节警察暴行……………………………………(234)
第七节执法监督和警察法律责任…………………(239)
??一、警察内部监督…………………………………(239)
??二、民众审查委员会………………………………(240)
??三、警察民事责任…………………………………(242)
??四、警察刑事责任…………………………………(244)
?
第五章法院制度………………………………………(246)
????第一节??州法院系统…………………………………(246)
????第二节联邦法院系统………………………………(249)
????第三节法官…………………………………………(252)
????第四节检察官………………………………………(256)
????第五节辩护律师……………………………………(263)
第六章审前程序………………………………………(274)
??第一节逮捕后登记程序(booking?procedure)……(274)
??第二节保释制度(bail)??…………………………(275)
??第三节大陪审团控告和预审(grand?jury
????indictment?and?infcnmtion?pllx3ess)??………(281)
??第四节??指控答辩(arraignment)??…………………(285)
??第五节辩诉交易(plea?bargaining)………………(288)
第七章审判程序………………………………………(300)
??第一节被告人在审判中的权利……………………(301)
??一、不被强迫自证其罪的权利(protection?against
????self—incrimination)??…………………………(301)
??二、免受双重危险的权利(protection．against?double
????jeopardy)??……………………………………(302)
??三、对质权(the?right?of?confrontation)…………(304)
??四、要求陪审团审判的权利………………………(306)
??五、律师权…………………………………………(309)
??六、公开审判的权利………………………………(310)
??七、及时审判的权利………………………………(311)
?
??第二节审判程序……………………………………(313)
??一、选择陪审团……………………………………(313)
??二、审判程序………………………………………(318)
??第三节上诉程序……………………………………(327)
??第四节量刑听证……………………………………(330)
第八章刑罚…………………………………………(332)
??第一节刑罚的历史…………………………………(332)
??第二节刑罚的目的…………………………………(335)
??一、报应目的(retribution)??……………………(336)
??二、威慑目的(deterrence)………………………(338)
??三、剥夺罪犯犯罪能力的目的
????(incapacitation)………………………………(341)
????四、改造目的(rehabilitation)??…………………(343)
??第三节刑罚的种类…………………………………(348)
??第四节死刑………………………………………(356)
第九章缓刑和中间刑…………………………………(365)
第一节缓刑(probation)??…………………………(367)
第二节加强监督式缓刑(intensive?supervision
????probaficn)??…………………………………(370)
第三节分段刑和震慑式缓刑(split?sentences
????and?shock?probaficn)………………………(372)
第四节家中监禁(i-buse?confin~nent)??…………(373)
第五节??电子监视(hectrcrdc?surveillance)………(374)
第六节居住式社区矫正设施(residential?community
????correction?facility)…………………………(375)
?
第十章监狱和监禁刑…………………………………(377)
??第一节监狱发展史…………………………………(378)
??第二节监狱种类……………………………………(380)
????一、看守所…………………………………………(381)
????二、监狱……………………………………………(383)
????三、私营监狱………………………………………(387)
??第三节狱中生活……………………………………(390)
??第四节犯人改造……………………………………(397)
??第五节监狱生产……………………………………(400)
??第六节犯人管理……………………………………(403)
????一、性犯罪犯人……………………………………(404)
????二、患有精神病的犯人……………………………(405)
????三、智力低下的犯人………………………………(407)
????四、患有艾滋病和带有艾滋病病毒的犯人………(409)
????五、老年犯人………………………………………(413)
????六、女性犯人………………………………………(414)
??第七节犯人权利……………………………………(418)
??第八节释放出狱……………………………………(425)
??一、赦免和减刑(pardon?and?executive
????clemency)…………………………………(425)
??二、假释(parole)??………………………………(427)
??三、强制性释放(mandatory?release)……………(429)
第十一章少年司法制度………………………………(435)
??第一节??少年犯罪问题………………………………(436)
??第二节??少年法庭的建立和沿革……………………(437)
?
??第三节??少年司法制度………………………………(444-)
????一、少年违法犯罪的概念…………………………(444-)
????二、少年法庭的管辖权……………………………(444)
????三、对少年案件的调查……………………………(446)
????四、对少年案件的起诉……………………………(448)
????五、审前羁押………………………………………(449)
????六、辩诉交易………………………………………(449)
????七、放弃管辖权……………………………………(450)
????八、少年案件的审理………………………………(452)
????九、少年犯的处罚…………………………………(453)
主要参考书目……………………………………………(457)
美国刑事司法制度
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