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简介
本书是由中国证卷监督管理委员会编辑,收录期货监管常用的行政法规(含规范性文件)、司法解释、规章(含规范性文件),以及期货业协会、期货交易所的主要自律规则。
2012年中国证卷监督管理委员会对自成立以来发布的规章进行了11次清理。根据此次清理结果,全书共收录了截至2013年7月1日有效的法规文件110件。其中,行政法规、法规文件8件,司法解释11件,中国证卷监督管理委员会发布的部门规章61件,其他部委发布的相关部门规章(规范性文件)30件。
目录
第一部分行政法规、法规性文件
期货交易管理条例
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知
国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定(节选)
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
第二部分规章、规范性文件
期货交易所
期货交易所管理办法
期货公司
期货公司管理办法
关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
期货经纪公司治理准则(试行)
关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知
关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知
关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知
关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
期货公司信息公示管理规定
关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定
期货公司分类监管规定
期货营业部管理规定(试行)
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
期货从业人员
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货从业人员管理办法”
期货公司首席风险官管理规定(试行)
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定
关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定
期货业务与期货交易
期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法
关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知
期货公司金融期货结算业务试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货市场客户开户管理规定
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
证券投资基金参与股指期货交易指引
证券公司参与股指期货交易指引
期货公司期货投资咨询业务试行办法
合格境外机构投资者参与股指期货交易指引
关于开展期货市场账户规范工作的决定
证券期货市场诚信监督管理暂行办法
期货公司资产管理业务试点办法
期货公司风险监管与信息报送
关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知
期货公司风险监管指标管理办法,
关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知
关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知
期货公司年度报告内容与格式准则(2008年修订)
期货信息安全
期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范(试行)
关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见
证券期货业信息安全保障管理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
期货信息传播
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知
国有企业期货套期保值业务
国有企业境外期货套期保值业务管理办法
国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见
国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引
期货投资者保障基金
期货投资者保障基金管理暂行办法
关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定
注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定
《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定
关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知
律师事务所从事证券法律业务管理办法
关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知
关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
律师事务所证券法律业务执业规则(试行)
查处非法期货交易
关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知
关于暂停中远期合同交易的通知
关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知
关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知
关于印发《最高人民法院最高人民检察院公安部中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知
……
第三部分期货相关司法解释
第四部分附录
期货交易管理条例
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知
国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定(节选)
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
第二部分规章、规范性文件
期货交易所
期货交易所管理办法
期货公司
期货公司管理办法
关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
期货经纪公司治理准则(试行)
关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知
关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知
关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知
关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
期货公司信息公示管理规定
关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定
期货公司分类监管规定
期货营业部管理规定(试行)
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
期货从业人员
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货从业人员管理办法”
期货公司首席风险官管理规定(试行)
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定
关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定
期货业务与期货交易
期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法
关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知
期货公司金融期货结算业务试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货市场客户开户管理规定
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
证券投资基金参与股指期货交易指引
证券公司参与股指期货交易指引
期货公司期货投资咨询业务试行办法
合格境外机构投资者参与股指期货交易指引
关于开展期货市场账户规范工作的决定
证券期货市场诚信监督管理暂行办法
期货公司资产管理业务试点办法
期货公司风险监管与信息报送
关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知
期货公司风险监管指标管理办法,
关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知
关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知
期货公司年度报告内容与格式准则(2008年修订)
期货信息安全
期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范(试行)
关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见
证券期货业信息安全保障管理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
期货信息传播
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知
国有企业期货套期保值业务
国有企业境外期货套期保值业务管理办法
国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见
国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引
期货投资者保障基金
期货投资者保障基金管理暂行办法
关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定
注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定
《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定
关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知
律师事务所从事证券法律业务管理办法
关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知
关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
律师事务所证券法律业务执业规则(试行)
查处非法期货交易
关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知
关于暂停中远期合同交易的通知
关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知
关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知
关于印发《最高人民法院最高人民检察院公安部中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知
……
第三部分期货相关司法解释
第四部分附录
现行证券期货法规汇编,期货卷
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